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- DOJs Updated Guidance for Evaluation of Corporate Compliance Programs
美国司法部更新企业合规体系评估指引
2019年5月10日, 科文顿电子期刊
2019年4月30日,美国司法部(下称“司法部”)刑事司发布了更新版本的《企业合规体系评估指引》(下称“《指引》”),旨在司法部调查背景下,为检察官评估企业合规体系提供参考。新《指引》相比刑事司于2017年发布的同名文件(下称“2017年指引”)更加全面和详细,新《指引》适用于刑事司所开展的涉及商业组织的所有调查和执法行动。
《FCPA信息指引》第二版:你需要了解的内容
July 6, 2020, 科文顿电子期刊
2020年7月3日,美国司法部(下称“司法部”)刑事司和美国证券交易委员会(下称“证交会”)执法部低调发布了《美国反海外腐败法信息指引(第二版)》(下称“第二版”)。该《信息指引》第一版(下称“第一版”)发布于2012年11月,已成为《反海外腐败法》(下称“FCPA”)从业者和合规专业人士重要的参考资源。如同第一版一样,第二版仍然是关于司法部和证交会对FCPA各种相关问题立场的非约束性、非正式指引。
2019年4月3日, 科文顿电子期刊
2019年3月,美国司法部对《反海外腐败法》(“FCPA”)之公司执法政策(“政策”)作出几项修正。公司执法政策于2017年11月被纳入《司法手册》,其对司法部因公司基于自愿自行披露、充分合作和及时适当整改《反海外腐败法》所涉及情况所可能获得的减轻处罚的立场进行概述。自2018年以来,美国司法部刑事司将该政策视为《美国反海外腐败法》法案之外的指引。 该政策的主要修正表现在正式确立司法部之前公布的指导方针,拟或对司法部的近期执法实践予以体现。值得引起注意的是,司法部对整改和合作方面所持的书面立场存在以下两处变化。
Q1 2019, Covington Alert
It was business as usual for FCPA enforcement in 2018. The U.S. Department of Justice (“DOJ”) and the U.S. Securities and Exchange Commission (“SEC”) collected a total of $1 billion from seventeen corporate defendants, including through their share of two high-value, multi-jurisdictional enforcement actions. DOJ also announced thirteen new FCPA prosecutions ...